Quoten

Wenn Sie das Menü Projekte → {Ausgewähltes Projekt} →  Fragebogen-Editor → Quoten öffnen, gelangen Sie automatisch zur Übersicht der existierenden Quoten. Sie werden mit Status, aktueller Besetzung und Quotenbedingung aufgelistet.

Quoten anlegen

Um Quoten anzulegen, gehen Sie bitte folgendermaßen vor:

• Klicken Sie den Button Quote anlegen an.

• Geben Sie Name und Größe der neuen Quote ein.

• Bestätigen Sie mit Speichern.

• Der Bedingungs-Editor wird automatisch geöffnet. Definieren Sie die gewünschte Quotenbedingung und Speichern. (Wenn Sie keine Bedingung definieren, wird die Quote in diesem Schritt nicht aktiviert.)

• Nach dem Speichern wird die Übersicht der Quoten eingeblendet. Darin finden Sie die neue Quote. Sie ist bereits aktiviert.

Verwalten der Quoten

Für das Verwalten der Quoten, d.h. insbesondere für die Bearbeitung mehrerer Quoten in einem Schritt, verwenden Sie wie gewohnt die „Aktionen“-Checkbox und die Drop-Down-Liste unter der Tabelle:

• Quoten löschen: Die betreffenden Quoten werden gelöscht.

• Quoten aktivieren: Mit dieser Option können Sie mehrere Quoten en bloc aktivieren. Um eine einzelne Quote zu aktivieren, können Sie auch einfach mit Bearbeiten den Bearbeitungsdialog öffnen.

• Quoten deaktivieren: Mit dieser Option können Sie mehrere Quoten en bloc deaktivieren. Um eine einzelne Quote zu deaktivieren, können Sie auch einfach mit Bearbeiten den Bearbeitungsdialog öffnen.

Arbeiten mit Icons

Für die Bearbeitung einzelner Quoten können über Icons folgende Aktionen aufgerufen werden:

• Reihenfolge: Mit den Pfeil-Icons können Sie die Abarbeitungsreihenfolge verändern.

• Bedingung bearbeiten: Mit diesem Icon öffnen Sie den Bedingungs-Editor.

• Bedingung löschen: Die betreffende Bedingung wird gelöscht. Bitte beachten Sie, dass die Besetzungszahl der Quote erhalten bleibt.

• Bearbeiten: Mit diesem Icon öffnen Sie den Bearbeitungsdialog einer Quote. Darüber können Name und Quotengröße geändert werden, außerdem können Sie die Quote aktivieren oder deaktivieren.

• Kopieren: Mit diesem Icon können Sie eine Quote kopieren. Dabei wird der Status deaktiviert, die Besetzungszahlen werden nicht übernommen. D.h. die neue Quote ist zu Beginn offen, deaktiviert und leer.

• Löschen: Nach einer Sicherheitsabfrage wird die Quote entfernt.

Quoten importieren

Alternativ können Sie neue Quoten importieren. Der Importdialog ist CSV-basiert und wird mit dem Button Quoten importieren im Drop-Down-Menü geöffnet. Pro Zeile kann eine Quote eingegeben werden, dabei sollte das Format Label; Grösse; (Alternativ-)Bedingung verwendet werden. Diese Syntax lässt sich leicht generieren, indem man eine 4-spaltige Excel-Tabelle ausfüllt und anschließend im CSV-Format abspeichert. Quoten können dann einfach über das Kopieren und Einfügen des Tabelleninhalts über die Zwischenablage importiert werden. Dabei spielt es keine Rolle, ob sie als Trennzeichen in der importierten Datei Semikolons oder Tabstops benutzt haben.

Sie können im Detail einstellen, wie der Quotierungsprozess in Ihrem Projekt ablaufen soll. Sie finden die Konfigurationsoptionen auf der Registerkarte Konfiguration.

Übersicht über die Einstellungsoptionen

Durch Kombination dieser Optionen können Sie ein breites Spektrum von Prozessen realisieren. Standardmäßig sind bei neuen Projekten alle Optionen aktiviert, als Zuweisungsmodus ist „Erste passende, offene Quote“ eingestellt. Dies entspricht dem herkömmlichen Standardmodus.

Zuweisungsmodus

Über den Zuweisungsmodus wird geregelt, welcher Quote ein Teilnehmer zugewiesen wird, wenn mehrere offene Quoten passen. Diese ausgewählte Quote wird in der Variable quota festgehalten und steht beispielsweise für Filterung zur Verfügung. Folgende Optionen stehen zur Wahl:

• Erste passende, offene Quote: Die passende offene Quote, die in der Reihenfolge zuerst kommt, wird dem Teilnehmer zugewiesen und in quota festgehalten. Enthält quota_assignment mehrere Quoten-IDs, werden diese aufsteigend geordnet.

• Zufällige passende, offene Quote: Unter den passenden, offenen Quoten wird eine zufällig ausgewählt.

• Letzte passende, offene Quote: Die passende offene Quote, die in der Reihenfolge zuletzt kommt, wird dem Teilnehmer zugewiesen und in quota festgehalten. Enthält quota_assignment mehrere Quoten-IDs, werden diese aufsteigend geordnet

• Passende, offene Quote mit den wenigsten zugewiesenen Teilnehmern: Diejenige passende offene Quote wird ausgewählt, die aktuell die niedrigste Besetzung hat. Haben zwei Quoten gleich wenige Teilnehmer, wird diejenige gewählt, die in der Reihenfolge zuerst kommt.

• Passende, offene Quote mit den meisten zugewiesenen Teilnehmern: Diejenige passende offene Quote wird ausgewählt, die aktuell die höchste Besetzung hat. Haben zwei Quoten gleich viele Teilnehmer, wird diejenige gewählt, die in der Reihenfolge zuerst kommt.

• Erste passende, offene Quote mit dem niedrigsten Füllungsgrad: Die passende offene Quote, die in der Reihenfolge zuerst kommt und deren prozentualer Füllungsgrad am niedrigsten ist, wird dem Teilnehmer zugewiesen und in quota festgehalten.

• Erste passende, offene Quote mit dem höchsten Füllungsgrad: Die passende offene Quote, die in der Reihenfolge zuerst kommt und deren prozentualer Füllungsgrad am höchsten ist, wird dem Teilnehmer zugewiesen und in quota festgehalten.

Die aktuellen Besetzungszahlen des Projekts finden Sie im Menü Quoten auf der Registerkarte Quotenstatistik und im Abschnitt „Quotenstatistik“ des Feldberichts. Zu jeder Quote werden die folgenden Informationen aufgeführt:

• Quoten-ID: Vom System zugewiesener eindeutiger Identifier der Quote

• Name

• Soll: Beim Anlegen der Quote vorgegebene Quotengröße

• Ist: Aktuelle Besetzungszahl

• Status: Gibt an, ob die Quote noch offen, voll oder inaktiv ist

• Anzahl der Interviews, auf die die Quotenbedingung zutrifft: Gibt an, auf wie viele der abgeschlossene Interviews (Dispositionscode 31, 32) die jeweilige Quotenbedingung - so wie sie aktuell definiert ist - zutrifft. Je nach gewählter Konfiguration kann der Wert durchaus vom Ist-Wert abweichen.

• Füllgrad: (Anzahl der Interviews auf die die Quotenbedingung zutrifft) / Sollzahl

Quoten neu berechnen

Es ist möglich, manuell eine Neuberechnung der Quoten auszulösen. Dies kann in Einzelfällen erforderlich sein, um die Quotenbesetzung an die Anzahl der tatsächlichen Teilnehmer anzupassen. Mögliche Einsatzfälle:

• Die Quotenstatistik wird automatisch zurückgesetzt, wenn Sie das Projekt komplett generieren, d.h. mit Löschen sämtlicher Ergebnisdaten. Wenn Sie jedoch lediglich einzelne Teilnehmer, die bereits teilgenommen haben, löschen oder Zurücksetzen mit Datenlöschen anwenden, wird der Ist-Wert in der Quotenstatistik automatisch aktualisiert. Wenn Sie Zurücksetzen ohne Datenlöschen anwenden, wird der Ist-Wert in der Quotenstatistik nicht aktualisiert, da es Teilnahmeergebnisse gibt, die z. B. in der Detailansicht der Umfragestatistik eingesehen werden können.

• Wenn Sie das Projekt mit einem Testeraccount prüfen, für den nur einmal eine Quote gesetzt wird, der aber bei jedem Durchklicken des Projekts Einträge für die Besetzung erzeugt, können Sie diesen Effekt ebenfalls über die Neuberechnungs-Funktion rückgängig machen.

Neuberechnung auslösen

Ausgelöst wird die Neuberechnung mit dem Button Quoten neu berechnen auf der Registerkarte Quotenstatistik im Menü Quoten.

• Folgende Variablen können in den Quotenbedingungen verwendet werden: Projektvariablen, benutzerdefinierte Variablen und GET-Parameter, verschiedene Systemdaten und in Abhängigkeit vom Projekttyp Teilnehmerdaten, Adressdaten von Panelisten, alle Stammdaten und Tracking-Variablen im Panel.

• Ein breites Spektrum von Konfigurationsmöglichkeiten erlaubt es Ihnen, den Quotierungsprozess für Ihren Bedarf anzupassen. Beispielsweise können Sie selbst entscheiden, ob Teilnehmer schon direkt zu Umfragebeginn ausgeschlossen werden sollen wenn sie nicht mehr benötigt werden, oder Sie können die Teilnehmer allen passenden offenen Quoten zuweisen lassen anstatt nur einer Quote.

• Insbesondere kann die Quoten-Funktion dynamisch auf Besetzungszahlen reagieren. Dies können Sie nutzen, um bevorzugt Quoten aufzufüllen, die noch niedrige Besetzungszahlen haben.

• Teilnehmer, die nicht benötigt werden, können mit Hilfe von Filtern ausquotiert werden.

• Die Runtime-Überprüfung meldet Fehler, die während des Umfrageverlaufs bei der Quotierung passieren.

• Quotenstatistik und Feldbericht bieten jederzeit einen aktuellen Überblick über den Status der Quotierung.

• Im Exportdatensatz können Sie mit Hilfe der Variablen quota und quota_assignment und einiger spezieller Dispositionscodes genau nachvollziehen, welchen Status ein bestimmter Teilnehmer erreicht hat.

• Der Zugang zu den Quoten kann über das ACL-Recht quotation_admin kontrolliert werden. Leserecht ist erforderlich, um die Quotenstatistik im Feldbericht einzusehen. Mit dem Schreibrecht können die Quoten genutzt werden.

Arbeitsschritte beim Erstellen einer Quotierung

Planen Sie die Quotierung. Erstellen Sie den Quotierungsplan und berechnen Sollwerte für die verschiedenen Quotenzellen. Entscheiden Sie, wie genau der Quotierungsprozess ablaufen soll. Achten Sie insbesondere darauf, dass zu dem Zeitpunkt, zu dem die Quotenprüfung stattfindet, bereits Werte für alle in den Quotenbedingungen verwendeten Variablen vorliegen müssen.

• Geben Sie den Fragebogen ein, bevor Sie mit dem eigentlichen Anlegen der Quoten beginnen. Die Teilnehmer sollten ebenfalls bereits vorhanden sein bzw. wenn es sich um eine Panel-Umfrage handelt sollte die Stichprobe bereits gezogen sein.

• Definieren Sie im Menü Umfragemenü → Fragebogen-Editor → Quoten die Quoten.

• Legen Sie auf der Registerkarte Konfiguration fest, wie der Quotierungsprozess ablaufen soll.

• Wenn Sie die Möglichkeit nutzen, Teilnehmer aufgrund externer Quoten von der Befragung auszuschließen, so kann es sein, dass Probanden den Fragebogen gar nicht erst öffnen können. Passen Sie im Menü Projekteigenschaften → Umfragemeldungen den Text der Meldung an, die diese Probanden erhalten, wenn sie versuchen, sich einzuloggen („Der Proband wird nicht zur Umfrage zugelassen, da die Quote bereits gefüllt ist (Status ausgefiltert).“).

• Haben Sie interne Quoten definiert (d.h. Quoten, in deren Bedingungen Variablen enthalten sind, die erst im Befragungsverlauf ermittelt werden), so ist als nächstes festzulegen, nach welcher Fragebogenseite die Überprüfung für diese Quoten stattfinden soll. Wählen Sie dazu im Fragebogen-Editor eine geeignete Seite, öffnen deren Menü Eigenschaften und wählen die Option „Interne Quoten überprüfen“.

• Richten Sie den Fragebogen so ein, dass nicht benötigte Probanden sinnvoll ausquotiert werden. Meist wird dazu ein Filter verwendet, der Probanden mit „quota“ = „0“ (d.h. Probanden die keiner offenen Quote zugewiesen wurden) auf eine Zwischen-Endseite umleitet.

Der Quotierungsplan

Die Grundlage für das Definieren von Quoten bildet der Quotierungsplan. In diesem Plan listen Sie detailliert auf, welche Eigenschaften wie viele Teilnehmer haben sollen. Um einen solchen Plan zu erstellen, tragen Sie die relevanten Merkmale in einer Matrix auf. Anschließend legen Sie Sollwerte für die einzelnen Zellen fest. Es gibt zwei Möglichkeiten, mit denen man unterschiedliche Ergebnisse erzielt:

• interlocking: Die Quoten werden über die Innenzellen der Matrix definiert. Dadurch werden für die im abgebildeten Beispiel insgesamt zugelassenen 100 Teilnehmer die Merkmalskombinationen im Detail festgelegt: 25 junge Männer, 25 alte Männer, usw.

• non-interlocking: Die Quoten werden über die Randwerte der Matrix definiert, die innere Verteilung wird nicht berücksichtigt. Für das abgebildete Beispiel heißt dies: Es werden insgesamt 100 Teilnehmer zugelassen, unter denen erstens 50 Männer und 50 Frauen, zweitens 50 junge und 50 alte Menschen sind. Die Innenverteilung ist nicht definiert, d.h. es könnten beispielsweise 40 junge Männer und 10 alte Männer, 10 junge Frauen und 40 alte Frauen teilnehmen.

Open

Interne und externe Quoten

Es gibt zwei Typen Quoten, die an unterschiedlichen Zeitpunkten abgearbeitet werden und daher teilweise unterschiedlich konfiguriert werden:

• Interne Quoten: Diese Quoten beinhalten Variablen, deren Wert erst im Befragungsverlauf ermittelt wird.

• Externe Quoten: Diese Quoten beziehen sich ausschließlich auf Variablen, die aus externen Quellen stammen und vorab vorliegen, d.h. nicht erst im Befragungsverlauf ermittelt werden. Externe Quoten gibt es nur bei Umfragen mit fest definiertem Teilnehmerkreis.

• Enthält eine Quotierungsbedingung sowohl Projektvariablen als auch externe Variablen, so handelt es sich um eine interne Quote.

Zeitlicher Ablauf der Quotierung

Je nachdem, was für Quoten es in einem Projekt gibt und welcher Prozess konfiguriert ist, können an verschiedenen Stellen im Verlauf der Befragung Ereignisse ausgelöst werden.

• Optional können die Teilnehmer schon vor Befragungsbeginn auf externe Quoten überprüft werden. Dazu dient Option Konfiguration auf der Registerkarte. Die Prüfung läuft folgendermaßen ab:

  • Jedes Mal, wenn ein Teilnehmer den Fragebogen beendet hat und die Besetzungszahlen in der Quotenstatistik entsprechend verändert werden, werden alle Teilnehmer auf die externen Quoten geprüft, die, die Befragung noch nicht begonnen haben (Dispositionscode < 20).

  • Diejenigen dieser Teilnehmer, die in eine volle externe Quote fallen, werden von vornherein von der Teilnahme ausgeschlossen. D.h. sie erhalten in der Teilnehmerverwaltung Dispositionscode 41 („Quote geschlossen“). Die Ergebnisdaten ausquotierter Teilnehmer werden gelöscht und in der Umfrage nicht berücksichtigt. Wenn diese Teilnehmer versuchen, sich einzuloggen, werden sie abgewiesen und erhalten Dispositionscode 35 („Abgewiesen bei Login (Quote geschlossen)“). Die Quotenvariablen der ausgeschlossenen Teilnehmer sind folgendermaßen belegt: quota = -77, quota_assignment = -66.

• Findet die Prüfung auf externe Quoten nicht wie oben beschrieben vorab statt, erfolgt sie bei Befragungsbeginn.

• Die Prüfung auf interne Quoten wird bei Absenden einer von Ihnen festgelegten Fragebogenseite ausgelöst.

• Die Besetzungszahlen in der Quotenstatistik werden entsprechend den obigen Prüfungsergebnissen geändert, wenn der Teilnehmer den Fragebogen beendet (d.h. die Endseite oder eine Zwischen-Endseite erreicht und Dispositionscode 31 oder 32 erhält).

  • Wurde der Teilnehmer einer offenen Quote zugeordnet, d.h. quota größer 0, wird die aktuelle Besetzung dieser Quote, d.h. der Wert der Ist-Spalte in der Quotentabelle, um 1 erhöht. Je nach Konfiguration wird evt. auch die Besetzung aller anderen offenen Quoten, die auf den Proband zutreffen, um 1 erhöht.

  • Ist der Sollwert einer Quote erreicht, wird diese geschlossen. Handelt es sich um eine externe Quote und haben Sie die unter 1. beschriebene Möglichkeit gewählt, Teilnehmer schon vor dem Login auszuschließen, so werden alle Probanden mit Dispositionscode < 20, die in diese Quote fallen, auf den Status 41 („Direktabweisung“) gesetzt.

Die wichtigsten Quotierungsprozesse

Survey lässt Ihnen viel Freiheit bei der Gestaltung des Quotierungsprozesses.

• In der folgenden Tabelle werden die am häufigsten gewünschten Szenarien vorgestellt.

• In der Spalte „Konfiguration“ wird die Kombination von Optionen und Zuweisungsmodus aufgeführt, mit der Sie das jeweilige Szenario realisieren können.

Ob die Teilnehmer interne Quoten erfüllen, kann erst geprüft werden, wenn für alle erforderlichen Variablen Werte vorliegen d.h. im Verlauf der Befragung. Aus Performancegründen erfolgt diese Überprüfung nicht automatisch nach jeder Fragebogenseite, sondern nur nach einer Seite, die Sie entsprechend ausgezeichnet haben. Die folgende Abbildung zeigt einen Beispielfragebogen. Die Überprüfung der internen Quoten erfolgt auf der mit einem Q-Icon markierten Seite.

Auswahl der geeigneten Fragebogenseite(n)

• Zu dem Zeitpunkt, zu dem die Prüfung stattfindet, müssen für alle erforderlichen Variablen Werte vorliegen. Da die Prüfung beim Absenden erfolgt, können Sie beispielsweise diejenige Seite wählen, auf der die letzte für die Quotierung erforderliche Frage gestellt wird.

• Es sollte eine Seite gewählt werden, die alle Teilnehmer passieren, i.e. sie sollte beispielsweise nicht in einem Filterzweig liegen.

Auszeichnung der geeigneten Fragebogenseite(n)

• Suchen Sie im Fragebogen-Editor die Seite, nach deren Bearbeitung die Quoten ausgewertet werden sollen, und öffnen die Listenansicht.

• Öffnen Sie das Menü Eigenschaften.

• Wählen Sie die Option „Interne Quoten überprüfen“.

• Speichern Sie ab. Die Seite wird nun in der Gliederungsansicht mit einem Q-Icon markiert.

Ungeeignete TeilnehmerInnen ausquotieren

Teilnehmer und Teilnehmerinnen, die mittels der Quoten als ungeeignet identifiziert wurden, müssen ausquotiert werden. Üblicherweise werden sie mit Hilfe eines Filters auf eine Zwischen-Endseite umgeleitet:

• Auf dieser Zwischen-Endseite bedankt sich der Befragungsleiter für die Bereitschaft zur Teilnahme.

• Bei Erreichen der Zwischen-Endseite kann den Teilnehmern optional ein besonderer Dispositionscode (36, 37) zugewiesen werden, über den man sie später bei der Auswertung erkennen kann.

Auswahl einer geeigneten Stelle im Fragebogen

• Die Ausquotierung sollte erst stattfinden, nachdem alle Quoten überprüft wurden.

• Es sollte eine Stelle im Fragebogen gewählt werden, die alle Teilnehmer passieren, i.e. sie sollte beispielsweise nicht in einem Filterzweig liegen.

Filter und Zwischen-Endseite einrichten

• Suchen Sie im Fragebogen-Editor die Seite, nach deren Bearbeitung die ungeeigneten Probanden ausquotiert werden sollen.

• Legen Sie einen Filter an. Die Filterbedingung lautet in den meisten Fällen quota = 0, d.h. es werden alle diejenigen Probanden ausquotiert, die keiner offenen Quote zugewiesen wurden. Möchten Sie Probanden ausquotieren, die der Quote mit der ID 1 zugeordnet wurden, würden Sie stattdessen quota = 1 wählen.

• Legen Sie unter dem Filter eine Zwischen-Endseite an und öffnen Sie deren Listenansicht.

• Klicken Sie auf das Menü Eigenschaften.

• Wählen Sie im Feld „Dispositionscode“ den Dispositionscode aus, der den Teilnehmern bei Erreichen dieser Zwischen-Endseite zugewiesen werden soll. Zur Wahl stehen verschiedene Dispositionscodes im Bereich 31 bis 40.

Open

• Bestätigen Sie mit Ändern.

quota und quota_assignment

Die Ergebnisse der Quotierung werden in zwei Variablen festgehalten:

• quota: Diese Variable enthält die ID der zugewiesenen Quote (d.h. die per Zuweisungsmodus ausgewählte Quote). Sie wird verwendet, um ungeeignete Teilnehmer auszuscreenen.

• quota_assignment: Diese Variable enthält die IDs aller Quoten, in denen der jeweilige Teilnehmer gezählt wurde. Sie kann bei der Auswertung hilfreich sein, wenn Sie beispielsweise Option 3 aktiviert und somit Teilnehmer allen passenden, offenen Quoten zugewiesen haben. quota enthält in diesem Fall nur die per Zuweisungsmodus ausgewählte Quote. quota_assignment enthält alle Quoten, denen der Teilnehmer zugewiesen wurde, d.h. Sie können genau nachvollziehen wie die Besetzungszahlen zustandekommen. Beachten Sie bitte, dass quota_assignment nicht für Filterung und andere Routing-Prozesse verwendet werden kann.

Dispositionscodes ausgescreenter Teilnehmer

An welchem Punkt des Quotierungsprozesses ein Teilnehmer von der Teilnahme ausgeschlossen wurde, wird u.a. im Feldbericht, in der Teilnehmerverwaltung und im Exportdatensatz mittels der folgenden Dispositionscodes festgehalten.

Bei nachträglicher Vergrößerung einer externen Quote Teilnehmer reaktivieren

Unter Umständen kann es erforderlich sein, während der Feldphase die Quotengröße nachträglich zu erhöhen. Bei Projekten mit vorgegebenem Teilnehmerkreis (Personalisierte Umfrage, Panel- und Stammdatenbefragung) ist dies problematisch, wenn externe Quotierung eingesetzt wird, die Möglichkeit zum Ausschluss von Teilnehmern vor dem Befragungsstart aktiviert ist und eine der externen Quoten bereits geschlossen wurde. In diesem Falle werden nämlich alle Probanden, die noch nicht teilgenommen haben aber unter die bereits geschlossene Quote fallen, automatisch auf den Status „Quote geschlossen“ gesetzt.

Bei Projekten, die ausschließlich externe Quoten verwenden, ist es möglich, in diesem Falle die Probanden noch einmal zu aktivieren und ihnen so die Teilnahme zu ermöglichen. Dazu erhöhen Sie die Quotengröße, ändern den Status zu „aktiv“ und bestätigen mit Ändern. Anschließend können Sie wählen, für welche der geänderten Quoten die Teilnehmer wieder aktiviert werden sollen. Nach Bestätigung mit Weiter wird der Status der Teilnehmer zu „aktiv“ geändert.